کارگزار < Pan> کارگزار

(4) کارگزار - (الف) به طور کلی .- اصطلاح "" به معنای هر شخصی است که در تجارت انجام معاملات در اوراق بهادار به حساب دیگران مشغول است.(ب) استثناء برای برخی از فعالیت‌های بانک.- بانک به دلیل اینکه بانک در یک یا چند مورد از فعالیت‌های زیر تحت شرایط شرح داده شده درگیر می‌شود، یک بانک محسوب نمی‌شود: (1) ترتیبات سنی شخص ثالث.- بانک وارد عمل می‌شود. قراردادی یا قرارداد کتبی دیگر با یک یا فروشنده ثبت شده تحت این فصل که بر اساس آن فروشنده یا فروشنده خدمات مربوط به سن را در داخل یا خارج از محل بانک ارائه می دهد، در صورتی که - (I) آن یا فروشنده به طور واضح به عنوان شخصی که خدمات مربوط به سن را انجام می دهد شناسایی شود.(II) فروشنده یا فروشنده خدمات مربوط به سن را در منطقه ای انجام می دهد که به وضوح مشخص شده است و تا حد امکان از نظر فیزیکی جدا از فعالیت های معمول سپرده گذاری بانک است.(III) هر گونه موادی که توسط بانک برای تبلیغ یا ترویج عموماً در دسترس بودن خدمات مربوط به سن تحت این ترتیب استفاده می شود، به وضوح نشان می دهد که خدمات مربوط به سن توسط فروشنده یا فروشنده ارائه می شود و نه توسط بانک.(IV) هر گونه مواد مورد استفاده توسط بانک برای تبلیغ یا ترویج به طور کلی در دسترس بودن خدمات سنی تحت ترتیبات مطابق با قوانین فدرال اوراق بهادار قبل از توزیع باشد.(V) کارمندان بانک (غیر از افراد مرتبط یک یا فروشنده که طبق قوانین یک سازمان خود تنظیمی واجد شرایط هستند) فقط وظایف دفتری یا وزارتی را در ارتباط با تراکنش های سنی از جمله تعیین قرار ملاقات با افراد مرتبط یک یا فروشنده انجام می دهند. با این تفاوت که کارمندان بانک می‌توانند وجوه یا اوراق بهادار مشتری را ارسال کنند و ممکن است به طور کلی انواع وسایل سرمایه‌گذاری را که از بانک و فروشنده یا فروشنده تحت این قرارداد در دسترس است، توصیف کنند.(VI) کارمندان بانک برای هیچ تراکنش سنی غرامت تشویقی دریافت نمی‌کنند مگر اینکه این کارمندان افراد مرتبط یا فروشنده باشند و طبق قوانین یک سازمان خود نظارتی واجد شرایط باشند.